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中銀解讀｜簡評反壟斷法修正草案
時間：2023.03.02 作者：北京中銀（深圳）律師事務所 潘良
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簡評反壟斷法修正草案簡評反壟斷法修正草案
2021年10月19日，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》首次提請全國人大常委會會議審議，10月23日向社會公眾公布并征求意見。這是我國《反壟斷法》自2008年施行以來的首次修訂，草案的內容和修訂過程引起業內外人士的廣泛關注。本文將從以下五大方面簡評《反壟斷法（修正草案）》。
一、明確公平競爭審查制度的法律地位
從2016年6月的《國務院關于在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》要求建立公平競爭審查制度，到2017年10月制定的《公平競爭審查制度實施細則（暫行）》，到2019年9月實現了公平競爭審查制度在國家、省、市、縣四級政府全覆蓋，再到2021年7月國家市場監管總局等五部門又修訂完成并印發了《公平競爭審查制度實施細則》。上述一系列政策文件的出臺，使各級政府及所屬部門或組織，在有關政策措施制定過程中進行公平競爭審查方面，已經具備充分的政策依據。而此次《反壟斷法（修正草案）》第四條、第五條，在規定國家強化競爭政策基礎地位的同時，還規定國家建立健全公平競爭審查制度。這是首次以國家法律的方式，明確競爭政策、公平競爭審查制度的法律地位。
可以預見，國家將加快完善競爭法律制度體系，推動競爭政策全面融入社會主義法律體系，強化反壟斷與反不正當競爭的監管執法；國家大力倡導競爭文化，保障競爭執法常態化發展，包括全面審查新出臺的政策措施文件，糾正違反公平競爭審查標準的文件，修訂、清理和廢止妨礙全國統一市場和公平競爭的文件，以便將事前的公平競爭審查與事后的濫用行政權力排除、限制競爭反壟斷執法結合起來，全面依法規制濫用行政權力排除、限制競爭行為。
二、完善平臺經濟領域反壟斷法律依據
因平臺經濟的商業模式和競爭環境較為復雜，涉及范圍廣，專業性要求高，現行《反壟斷法》已經難以很好地適用于平臺經濟領域經營者。此次《反壟斷法（修正草案）》第十條明確，經營者不得濫用數據和算法、技術、資本優勢以及平臺規則等排除、限制競爭。同時，在濫用市場支配地位方面，《反壟斷法（修正草案）》第二十二條明確強調，具有市場支配地位的經營者利用數據和算法、技術以及平臺規則等設置障礙，對其他經營者進行不合理限制的，屬于濫用市場支配地位的行為。2021年2月7日，國務院反壟斷委員會印發了《關于平臺經濟領域的反壟斷指南》，對涉及平臺經濟領域的《反壟斷法》適用問題作出相對細化和具體的規定。
可以預見，從立法機關到執法部門，全國自上而下、長期、堅定推進平臺經濟領域反壟斷已是大勢所趨。但平臺經濟與傳統行業相比，兩者的發展狀況、經營特點和運行規律并不相同，尤其是平臺經濟還具有雙邊平臺企業網絡效應、鎖定效應等特點。因此，如何認定相關市場以及是否具有市場支配地位，還有待后續的實施細則作出特別規定，以便為平臺經濟領域經營者依法合規經營提供更加明確的指引，促進平臺經濟規范有序創新健康發展。
三、明確建立“安全港”制度
此次《反壟斷法（修正草案）》將現行《反壟斷法》第十三條第二款的規定前置，使該規定成為《反壟斷法》第二章壟斷協議章節的總括性規定，即《反壟斷法（修正草案）》第十五條“本法所稱壟斷協議，是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為”。這種調整明確了不論是橫向壟斷協議還是縱向壟斷協議，均需要證明具有排除、限制競爭的效果。而《反壟斷法（修正草案）》第十七條第二款進一步明確，對于固定轉售價格、限定最低轉售價格的縱向壟斷協議，經營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。第十九條規定，經營者能夠證明其在相關市場的市場份額低于國務院反壟斷執法機構規定的標準的，不適用本法第十六條、第十七條、第十八條的規定，但有證據證明該協議排除、限制競爭的除外。
換言之，達成壟斷協議的經營者能夠證明其在相關市場的市場份額低于國務院反壟斷執法機構規定的標準的，原則上不予禁止。如此一來，《反壟斷法（修正草案）》創設和建立了壟斷協議安全港制度，這將有助于提高對壟斷協議風險的可預測性。另外，國務院反壟斷執法機構將如何進一步制定安全港的適用標準，值得期待。
四、提高經營者集中處罰上限
此次《反壟斷法（修正草案）》在第三十七條首次明確提出執法機構應當依法加強對于民生、金融、科技、媒體等領域的經營者集中審查。至于具體如何實施，仍有待執法機構出臺進一步的實施細則予以明確。與此同時，《反壟斷法（修正草案）》第二十六條第二款規定，經營者集中未達到國務院規定的申報標準，但有證據證明具有或可能具有排除、限制競爭效果的，執法機構應當依法進行調查。實際是將此前《國務院關于經營者集中申報標準的規定》中的有關規定或要求，明確提升至法律規定的層面。
在《反壟斷法（修正草案）》第五十八條中，對經營者違反本法規定實施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處五百萬元以下的罰款。相較于現行《反壟斷法》頂格處罰五十萬元的罰款上限，本次《反壟斷法（修正草案）》頂格處罰的上限可以顯著增加違法成本和威懾力。同時，未設定罰款的下限、針對不具有排除限制競爭效果的經營者集中行為，只設定五百萬元的罰款上限，這種做法也可以使執法活動更具靈活性和可預測性。
五、完善法律責任，加大處罰力度
《反壟斷法（修正草案）》全面提高了違法行為的處罰力度。例如第五十六條規定，對實施壟斷協議的經營者、組織者或者實質性幫助者，均適用處罰且罰款上限均大幅提升。此外，還增加了對經營者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員的處罰規定以及信用懲戒規定，對達成壟斷協議負有個人責任的前述人員，最高罰款一百萬元；行業協會最高罰款三百萬元。第六十三條規定更是明確規定，情節特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的行為，可以在罰款數額的二倍以上五倍以下處以罰款。本條的嚴厲程度前所未有，如果按處上一年度銷售額百分之十頂格處罰，五倍處罰最高可能達到上一年度營業額的百分之五十。
《反壟斷法（修正草案）》第六十條第一款規定，經營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔停止侵害、恢復原狀、賠償損失等民事責任。這明確且豐富了現行《反壟斷法》承擔民事責任的方式方法。同時，第六十條第二款規定，經營者實施壟斷行為，侵害社會公共利益的，人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。
在現行《反壟斷法》下，實施壟斷行為并不會直接被追究刑事責任，但在本次《反壟斷法（修正草案）》第六十七條中，創設性地增加了關于刑事責任的規定，對于構成犯罪的，依法追究刑事責任。這意味著，對于違反《反壟斷法》相關規定構成犯罪的經營者或者相關責任人，將會被依法追究刑事責任，這也使得《反壟斷法》的實施效果將更具震懾力。至于具體如何實施，還需要與《刑法》以及相應刑法修正案具體銜接，仍需要相關司法部門作出更進一步的明確。此次《反壟斷法》的修訂，為強化反壟斷和防止資本無序擴張，提供了更加明確的法律依據和制度保障。業界人士以及相關經營者應對照反壟斷法相關規定，全面梳理和規范現有商業行為，將防范反壟斷風險作為“必修課”之一，依法合規經營！
